牌照申請

香港拍照申請：

香港1號牌：證券交易

1.?? 為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀股務

2.?? 為客戶買賣債券

3.?? 為客戶買入/賣出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券

相當于內地證券公司，為客戶提供股票買賣類的業務，只有獲得了1號牌照，才能在香港從事為客戶提供證券交易、經紀等相應的服務。

香港6號牌：針對機構融資提供意見

1.?? 為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人

2.?? 針對《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見

3.?? 針對《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見

只有獲得6號牌照才可以從事機構融資提供相應意見服務的業務。

香港9號牌：提供資產管理

以全權委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合。只有獲得了9號牌照才能在香港發行基金，管理客戶資金等。相當于內地的私募基金牌照。

香港放債人牌照

香港放債人牌照是由香港法院簽發的，香港警署監管的。香港金融管理局沒有任何關系在香港對不特定多數人放貸，要拿牌照。按照《條例》規定，任何人在香港經營放債業務必須領取放債人牌照，牌照管理在政府公司注冊處。因為放債屬于特殊行業，所以注冊處會轉到警務處（警察局）查背景，警方對牌照發放起決定性作用。牌照有效期為12個月，到期必須換領牌照。《放債人條例》規定，無牌經營放債業務，將被罰款及監禁，由無牌放債人貸出的款項不受法律保護。

香港放債人牌照其實就相當于國內的小額貸牌照，用來放貸的香港雖然是是比較自由的，但是往往外表看起來越自由的地方，法制也會越健全。對金融牌照的監管也是很嚴格的，審批也是很嚴格的。

兩層架構的利率限制：利率小于48%合法，大于60%違法。

申請香港放債人牌照，需要提供的資料：

1、租約

2、大廈寫字樓的平面圖

3、入伙紙

4、大廈公契

5、公司注冊文件

6、商業登記證

7、股東詳情

8、公司授權書

QFLP合格境外有限合伙人

QFLP外資私募股權基金，又稱外商投資股權投資企業，指依法由外國企業或個人參與投資設立的，以非公開方式向境內外投資者募集資金，投資于非公開交易的企業股權的企業。

QFLP的基本架構

1. 目前市場上大多數QFLP的基本架構為“境外基金管理人通過設立WFOE（Wholly Foreign Owned Enterprise）作GP+境外LP”，如下圖所示：

二、QFLP申請流程

1. 申請材料審閱。金融辦初審，領導小組審定后確定企業QFLP業務資質，審批時間40個工作日左右。

2. 經信委辦理《外商投資企業設立備案回執》（僅限公司制），21個工作日左右

3. 工商局辦理工商營業執照，12個工作日左右

4. 刻章及銀行戶口開立，2個工作日左右

5. 取得開展試點工作回函

6. 完成WFOE股權管理人登記

7. 托管行開戶口

8. 基金運營

牌照申請

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